બજાર નિયમનકાર સેબીએ સોમવારે બે પોર્ટફોલિયો મેનેજરો – સાયન્ટિસ્ટ કેપિટલ અને ડીજીએસ કેપિટલ મેનેજમેન્ટ પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે. આ પ્રતિબંધ લઘુત્તમ જરૂરી નેટવર્થ જાળવવામાં નિષ્ફળતા બદલ લાદવામાં આવ્યો છે. પીટીઆઈના સમાચાર અનુસાર, સેબીએ તેમને નવા ગ્રાહકો ઉમેરવા અને હાલના ગ્રાહકો પાસેથી વધારાના ભંડોળ અથવા સિક્યોરિટીઝ સ્વીકારવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે. બે અલગ અલગ વચગાળાના આદેશોમાં, સેબીએ જણાવ્યું હતું કે સાયન્ટ કેપિટલ અને ડીજીએસ કેપિટલ મેનેજમેન્ટે પોર્ટફોલિયો મેનેજર્સના નિયમો હેઠળ ફરજિયાત રૂ. 5 કરોડની લઘુત્તમ નેટવર્થ પૂર્ણ કર્યા વિના રજિસ્ટર્ડ પોર્ટફોલિયો મેનેજર તરીકે કામ કર્યું હતું.
પાલન તરફ કોઈ પ્રગતિ દેખાતી નથી
અહેવાલ મુજબ, નેટવર્થની નિયમનકારી જરૂરિયાત પૂરી કરવાની સમયમર્યાદા (એટલે કે, 15 જાન્યુઆરી, 2023) પછી બે વર્ષથી વધુ સમય વીતી ગયો હોવા છતાં, સંસ્થાઓ (સાયન્ટ કેપિટલ અને ડીજીએસ કેપિટલ મેનેજમેન્ટ) એ પાલન તરફ કોઈ પ્રગતિ દર્શાવી નથી. નિયમનકારે શોધી કાઢ્યું કે સાયન્ટ કેપિટલે નાણાકીય વર્ષ 23 અને નાણાકીય વર્ષ 24 માટે પોર્ટફોલિયો મેનેજર ધોરણો હેઠળ ખોટા અને ગેરમાર્ગે દોરતા પાલન અહેવાલો સેબીને સબમિટ કર્યા હતા, કારણ કે તેની નેટવર્થ બંને વર્ષ માટે નિયમનકારી મર્યાદાને પૂર્ણ કરતી ન હતી.
NISM પ્રમાણપત્ર મેળવ્યું નથી
સેબીના આદેશમાં કહેવામાં આવ્યું છે કે સાયન્ટ કેપિટલના મુખ્ય અધિકારીએ સપ્ટેમ્બર 2023 થી આજ સુધીના સમયગાળા માટે જરૂરી નેશનલ ઇન્સ્ટિટ્યૂટ ઓફ સિક્યોરિટીઝ માર્કેટ્સ (NISM) પ્રમાણપત્ર મેળવ્યું નથી. સેબીના ધોરણો મુજબ, પોર્ટફોલિયો મેનેજર પાસે યુનિવર્સિટી અથવા માન્યતા પ્રાપ્ત સંસ્થામાંથી ફાઇનાન્સ, કાયદો, એકાઉન્ટન્સીમાં વ્યાવસાયિક લાયકાત હોવી જોઈએ અથવા NISMમાંથી સિક્યોરિટીઝ માર્કેટ્સ (પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ)માં પોસ્ટ ગ્રેજ્યુએટ પ્રોગ્રામ પૂર્ણ કરીને વ્યાવસાયિક લાયકાત હોવી જોઈએ.
રોકાણકારોના ભંડોળ માટે જોખમ ઊભું કર્યું
સેબીને જાણવા મળ્યું કે ડીજીએસ કેપિટલે નાણાકીય વર્ષ 23 અને નાણાકીય વર્ષ 24 બંને માટે નિયમનકાર સમક્ષ ફરજિયાત સામયિક અહેવાલો (નેટ વર્થ સર્ટિફિકેશન, કોર્પોરેટ ગવર્નન્સ રિપોર્ટ અને પોર્ટફોલિયો મેનેજર રેગ્યુલેશન કમ્પ્લાયન્સ રિપોર્ટ) ફાઇલ કરવામાં અવગણના કરી હતી. વધુમાં, DGS કેપિટલે મુખ્ય અધિકારીના NISM પ્રમાણપત્ર સંબંધિત કાનૂની જરૂરિયાતનું પણ ઉલ્લંઘન કર્યું હતું, જે ઉલ્લંઘન 7 સપ્ટેમ્બર, 2023 થી 13 ઓક્ટોબર, 2024 સુધી ચાલ્યું હતું. નિયમનકારે જણાવ્યું હતું કે લઘુત્તમ જરૂરી નેટવર્થ જાળવવાની જવાબદારી સતત ચાલુ રહે છે, અને ઉમેર્યું હતું કે બંને કંપનીઓ આમ કરવામાં નિષ્ફળ ગઈ અને રોકાણકારોના ભંડોળ માટે જોખમ ઊભું કર્યું.
